投资无捷径，记录些歪门斜道

浅贝

为多名高官“设局”的“战神”郭文贵秘史



　19日，外交部在新闻发布会上证实：国际刑警组织已经向犯罪嫌疑人郭文贵发出了红色通缉令，也就是"红色通报"。
　　“政事儿”从权威渠道获悉，目前，郭文贵及其相关人员涉嫌多宗犯罪，包括挪用资金、骗取贷款、骗购外汇、非法拘禁、销毁账目和会计凭证、侵犯隐私等，其中所攫取的巨额资金部分通过地下钱庄转往境外。
　　他所牵头的"盘古会"一度聚拢了多名高官巨贾，包括国家安全部原副部长马建、河北省委原常委、原政法委书记张越等，交织了一副令人难以想象的利益之网。
　　时间已过去两年八个月了，50岁的郭文贵自第四次海外逃亡后就再未涉足盘古大观。
　　这座毗邻国家体育场鸟巢和水立方的龙形建筑，过去几年里，因郭文贵的神秘性以及其牵头的盘古会而知名度陡升，成为郭文贵鏖战京华商业扭曲的缩影。
　　他从一个农民，成为福布斯胡润百富榜上有名的资本大鳄，在关于他的传闻里，却包涵了资本市场里未尝败绩的郭氏并购和资本转移案例，动辄数以亿元计的造富能力，从结盟到反目的高官围猎能手，利用色诱、偷拍获取寻租权力的香艳故事。
　　在这些暗黑交易中，他就是那个躲在权力的霾影里的幻影，一个性格多面，难以捉摸的操控者。在盘古公司多位前任高管眼里，郭文贵是“人情味很浓”，又会随时翻脸的“独裁者”；既是虔诚的佛教徒，又曾性侵女员工；“恩人”马建则如此评价他：没有道德底线，对有帮助的人员挥金如土，讲义气；曾经的合作伙伴认为郭文贵巧取豪夺，“心狠手辣，谎话连篇”，“只有新朋友，没有老朋友”。
　　多次，郭文贵将帮助他的人送进监狱，完成对巨额资本的抢夺，尔虞我诈，形如大片。
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　　两个贵人
　　郭文贵在资本市场纵横驰骋，离不开两个大贵人马建和张越，分别为国家安全部原副部长和河北省委原常委、原政法委书记。郭文贵在“国家安全”和政法权力的幌子下总能逢凶化险，屡屡有斩获。
　　“政事儿”独家获得马建一段长达28分钟的供述视频，马建表示，他和郭文贵在2006年左右经工作结识，从2008年到2014年，他多次为郭文贵给予帮助。
马建称，2008年左右，郭文贵在建设金泉广场写字楼时增加容积率，北京市规委要对违规建筑处罚。按照处罚最高的规定可以拆除这些建筑，郭文贵因此会面临几个亿的损失，他派人以国安部的名义，给北京市规委发函，希望北京市规委，在不严重影响郭文贵公司利益的情况下，依法作出处理，北京市规委将情况报给时任北京市副市长，经批准，最后只对郭进行了罚款处罚，为郭文贵挽回了数亿元的损失。1
　　马建称，2008年左右，郭文贵在建设金泉广场写字楼时增加容积率，北京市规委要对违规建筑处罚。按照处罚最高的规定可以拆除这些建筑，郭文贵因此会面临几个亿的损失，他派人以国安部的名义，给北京市规委发函，希望北京市规委，在不严重影响郭文贵公司利益的情况下，依法作出处理，北京市规委将情况报给时任北京市副市长，经批准，最后只对郭进行了罚款处罚，为郭文贵挽回了数亿元的损失。
　　2010年前后，郭文贵向安全部门反映其公司一名叫曲龙的高管曾帮其代持了一些资产，但曲龙之后不但不归还这些资产还敲诈郭文贵，马建派员到河北跟时任河北省委常委、政法委书记张越口头汇报，很快张越决定由承德公安立案，为了让河北更加名正言顺的立案，马建派员以国家安全部的名义，给河北省公安厅发函，说明郭文贵是安全部门的工作关系，为国家安全工作作出过贡献，后正式立案，对曲龙抓捕，最终曲龙被承德法院判处有期徒刑15年。
　　2012年左右，河南商人谢建生以曲龙和郭文贵诈骗他为由报案，被焦作立案调查，马建又以国家安全部名义，跟河南经侦总队沟通，之后焦作公安确实没再找郭文贵的麻烦。为了掌握谢建生的动向，马建违规派员对谢建生短信、话单进行调取，监听一年。
　　在民族证券收购过程中，为了获得首都机场持有的民族证券股份，马建以国家安全的名义多次发公函并派人前去协调，迫使首都机场、北京产权交易所等单位为郭文贵接手民族证券提供便利。
　　“先派了安全部某处处长高辉去谈，首都机场的张志忠态度很冷淡。过了一段时间，听郭文贵说把张志忠抓了，就是高辉抓的，他说'跟我斗的人都没有好下场'。”时任民族证券董事长赵大建说。
　　最终，郭文贵如愿以偿，逼退各方竞争对手，让民族证券落入囊中。
　　此外，马建还动用国安关系为郭文贵大量删除网络负面报道，威胁报道记者，调查对立公司的账目情况。
　　在政商资源的兑换中，马建也得多了好处。
　　马建透露，2010年左右，他与二姐购买郭文贵开发的金泉家园6套房产，以借的名义拿了600万元。
　　2011年左右，他与二姐购买了金泉广场10套写字楼房产进行投资，总面积大概1000平米，总价值2000多万元。2013年，郭文贵以每平米4万元的价格回购，马建与二姐在这场倒转中净赚了2200万元人民币。
　　2011年，郭文贵为马建在香港太古城买了两套房产，总面积200平米，花了3000多万元港币，马建说，为规避风险，房产落在了他一个外甥名下，“但实际拥有者是我本人”。
　　2010年到2013年过年，郭文贵以给马建孙子辈压岁钱的名义，陆陆续续给了现金大概300万元，每次最少二三十万，最多的时候70万元。
　　此外，郭文贵为马建买古董、工艺品、茶几、沙发、西装、皮鞋。为马建在纽约上大学的女儿租房，安排马建家人旅游等。
　　“郭文贵从商人本质上讲是很自私很逐利的人，也没有道德底线，他可以为了追求自己的利益，损害别人的利益，从他同肖建华、车峰、李友合作的事情上都能看出来，但是对郭文贵有帮助的人员，比如对我，他都是言听计从，并且可以为我挥金如土，给人感觉他很有亲和力，很讲义气。”国家安全部副部长马建评价说。
　　“对张越，郭文贵总是破口大骂，张越总是对他唯唯诺诺。”马建说。
郭文贵与张越在2006年左右认识，郭文贵因公司员工酒驾肇事找张越帮过忙，郭文贵出手阔绰，张越对他颇有好感，此后，两人经常往来。一段时间，传闻张越被查，郭文贵知悉后称自己可以帮忙找关系解决问题，张越此后对郭文贵言听计从。1
　　郭文贵与张越在2006年左右认识，郭文贵因公司员工酒驾肇事找张越帮过忙，郭文贵出手阔绰，张越对他颇有好感，此后，两人经常往来。一段时间，传闻张越被查，郭文贵知悉后称自己可以帮忙找关系解决问题，张越此后对郭文贵言听计从。
　　郭文贵又给张越安排了色情服务，将张越牢牢控制。
　　目前，马建被最高检以涉嫌受贿罪立案侦查并采取强制措施，张越被检察机关提起公诉，涉嫌受贿罪。
　　从合作伙伴到仇人
　　而在面对有芥蒂的企业时，郭文贵的斗法充满谋划和算计。
　　2014年7月，在民族证券和方正证券合并后，为了争夺对方正证券的控制权，郭文贵和原方正证券CEO李友从亲密的合作伙伴变成仇人，互相举报、暗算。
　　为了搞倒李友，在郭文贵的授意下，四名盘古七星酒店的员工被安排到李友居住、办公的北大博雅酒店，应聘客房主管、客房服务员等，在李友房间安放录音笔，对李友进行全方位监控。
　　2015年1月4号，因郭文贵举报，李友因涉嫌内幕交易罪，被警方抓获并批捕。据办案人员转述，李友评价说，与郭文贵的较量好比是下象棋，他下不过你了，就干脆把棋盘踢了。
郭文贵与李友（右）1
郭文贵与李友（右）
　　在另一起天津华泰公司的案件中，郭文贵展现了他巧取豪夺的一面。
　　据原天津华泰公司控制人赵云安讲述，2008年他由于经济纠纷被天津警方拘留，其同学虞晓峰是郭文贵盘古公司的高管，说可以试着找郭文贵帮忙捞人。随后，郭文贵答应帮忙，但提出先借他3个亿。在赵云安释放回家后，郭文贵就以各种方式威胁借钱。
　　“事实上，我出来跟郭文贵本身没有关系，郭是看到我公司账上有10个亿，就开始打主意了。”刚从看守所出来的赵云安如惊弓之鸟，对郭文贵更是充满恐惧，迫于压力，同意将公司中自己的股份作价3亿元卖给郭文贵。
　　到最终签协议时，赵云安却发现协议上连要支付的对价3亿元都删去了。“我印象中第一稿协议中有3亿，后来就没写3个亿了。当时有很多保安，我很害怕。我悄悄问了一下，郭的律师说，到时候给你钱就行了，写上去干嘛。”
　　一个在常人眼中不可思议的协议就这样签署了。
　　“一方面当时有各种传说，我知道招惹了他会有很大麻烦；第二，郭通过各种方式来威胁我，比如说你怎么出来的怎么进去等，不寒而栗。”
　　赵云安说，每次到盘古去见郭文贵，都是穿一袭黑衣的保安，用步话机层层通报上去，让人感觉很害怕。
　　就这样，北大经济学院博士毕业的赵云安就在恐惧中把公司“卖”给了郭文贵，至今未从郭处收到任何钱款。
　　虞晓峰表示,2004年进入盘古公司的时候，郭文贵许诺给他年薪100万，后来一分钱也没给，“那个时候他确实资金紧张，我就没有说什么。”
　　虞晓峰离职时，找郭文贵要钱，郭文贵给了他一辆开了7、8年的奥迪A8抵账，虞晓峰说，“相当于一个月5000块钱，实际上现金一年6万，我以为最起码工资会给我，没想到这些都没给。”
　　据赵云安和郭文贵当时的合作伙伴曲龙讲述，在转让公司股份的时候，郭文贵曾让曲龙帮忙代持，后从华泰转出资金约4亿元供郭文贵支配。
　　曲龙说，由于华泰公司陷入官司纠纷，郭文贵请他全部接手，曲龙从代持变为真正控制，此后，郭文贵与他关系逐渐恶化，并不断索要华泰的股权。在遭到拒绝后，郭文贵威胁说“你要是不给，我就找人弄死你。”
　　曲龙多次实名举报郭文贵侵吞巨额国有资产，并接受媒体采访。2011年3月31日，曲龙驾车在北京遭多车围堵，被砸开车窗后带走，曲龙申诉材料称，抓捕他的是安全部某处处长高辉、承德警方及郭文贵手下，一共10余人。
　　2011年4月1日，曲龙因涉嫌非法持有枪支罪被承德市公安局拘留。2011年5月6日因涉嫌职务侵占罪经承德人民检察院批捕。2012年4月18日，河北围场县人民法院以职务侵占罪判处曲龙有期徒刑15年。
　　“我的案件完全是郭文贵与原安全部副部长马建和原河北省政法委书记张越共同策划的一起冤假错案。”曲龙认为，郭文贵的目的就是从自己手中抢走华泰公司。
　　据曲龙说，近两年他一直在提出申诉，但是申诉材料出不了河北。
　　“玩弄领导于股掌之间”
　　王有杰、石发亮、马建，张越，这些与郭文贵交从甚密的官员相继落马；李友、曲龙这些郭文贵曾经的生意密友因其而深陷囹圄。
　　在加拿大定居，跟郭文贵认识多年的谢建生分析，郭文贵最擅长的就是偷拍、录音和抓小辫子，管你是朋友还是敌人，都先偷拍录音再说。
　　“他历来只有新伙计，没有老朋友，喜欢装慈善，但是你的小辫子只要被他抓住了他就会下手。”谢建生说。
　　原北京政泉公司执行董事曲龙说，有一次，郭文贵让他把金泉广场的地库腾出来打隔断，说是领导要用来布控东西，是涉密的。
　　实际上地下室就是个大的监控房，监控这些领导的不轨行为，录下来作为备用。在裕达、政泉和盘古，这些手法已经用得很成熟了。
　　“我觉得郭文贵比较阴险狡诈，他在跟一些领导干部的接触中，不惜利用一些不正当的手段，抓住领导干部的把柄，比如安排色情服务和安插眼线等方式，并利用这些把柄迫使这些领导干部为他服务。”马建说。
　　据《财经》报道，1999年10月，石发亮开始主持河南省交通厅全面工作，2000年5月左右，石被任命为河南省交通厅党组书记、厅长。知情人士称，2001年，石发亮被做局，受美色诱惑，而房间里被安装了摄像头。
　　事后，石发亮指令河南中原高速公路股份有限公司购买裕达国贸大厦西塔16、17、18层，而且价格为裕达置业确定的每平方1.4万元，不许还价。
　　2002年，石发亮落马，后被判处无期徒刑，但此案未牵涉郭文贵。
　　同样被举报的还有原北京市副市长刘志华，郭文贵动用特殊手段偷拍了一盘长达60分钟的录像带，举报刘志华权色交易，收受巨额贿赂，插手重点工程，刘志华被顺利扳倒。
　　除了偷拍，一些熟知郭文贵的人，认为他善于吹嘘。
　　一位与郭文贵接触过的厅级官员表示，郭文贵喜欢吹嘘与高层的关系，说话毫无遮挡，后来证明都是假的，比如，他会说高官给他削苹果，去他的私家影院看电影。
　　“他的假话给人一种神秘感，”该厅级官员说，“他背后好像有很深的背景，你不信但又觉得不是空穴来风，凭空怎么会走这么快，裕达还未经营好，在北京怎么又盖了大楼？还有一些省市领导经常去他那儿。”
　　在其母亲做寿，生日的时候，有领导主动去磕头。
　　此外，郭文贵坑过最早帮他发家的原郑州市委书记王有杰。
　　早在1995年，郭文贵就是王有杰的座上宾，1999年裕达国贸建成后，香港兆泽投资有限公司收购了裕达置业，王有杰的儿子王锴被任命为公司董事，而该公司的老板郭浩云，就是郭文贵香港身份证的新名字。
　　王有杰判决书显示，他与郑州多位房产商交厚，利用职务便利为他人揽工程，征用土地。消息人士透露，王有杰要与郭文贵联合投资的时候，郭文贵想都没想，直接上交了长期搜罗的证据，以“贪污和索贿罪”举报了王有杰。
　　对自己的保护伞马建，郭文贵也处处提防。
　　《棱镜》报道，郭文贵曾要求马建帮忙解决一起经济纠纷，事成之后，少给了3亿元的好处费。
　　到了2014年夏天，马建的遥控指挥就不灵了，马建手下的电话郭文贵说挂就挂。
　　“郭文贵是个怪胎，从人格来讲，没有诚信可言，为了他自身的利益和发展、敛财可以不择手段，可以玩弄领导干部于股掌之间。”王有杰说。
为多名高官“设局”的“战神”郭文贵秘史0
　　性侵女下属的“独裁者”
　　在盘古公司多位前高管的眼中，郭文贵具有多面性，既有“人情味很浓”的一面，又会随时翻脸，威胁恐吓员工，暴力性侵女员工，是“独裁者”。
　　一方面，郭“孝敬父母”，“家庭责任感很强”，自称“虔诚的佛教徒”；对待下属，有时十分和善，会嘘寒问暖，还常常以人生导师自居，加之郭文贵外形俊朗，非常健谈，“员工们看他都像看神一样”。
　　多位受访者都谈到，郭文贵只要在北京中午都会尽量回家陪父母吃饭，在公司和家里都设有佛堂，每天拜佛。
　　原盘古公司常务副总经理吕涛称，郭文贵情商极高，非常善于拉拢自己用得上的人。比如，在郭文贵安排下，吕涛及家人能在很好的位置上观看北京奥运会开幕式。更让吕涛感动的是，“我母亲身体不好，他会让酒店把汤做好，让司机直接送我家去。”“让你觉得不这么卖命好像就是背叛他，有愧于他对你的好。”
　　马建在视频中供述，郭文贵文化程度不高，言谈举止经常用错成语，词不达意，写作能力也比较低，他的内心应该有很强的自卑感，但又极力掩饰，由于文化水平不高，所以他对公司的经营理念比较混乱。
　　据马建供述，郭文贵追求享乐奢靡生活，从他购买私人飞机，并对飞机进行豪华装修，他也很注意自身仪表等方面看，实际上就是图慕虚荣。
　　原盘古公司财务总监杨英认为，郭文贵胆大，正常人不敢干的事情他就敢，口才好，能够第一次见面，把一个人说得对他很佩服，这是他具备成功的因素。
　　在杨英看来，郭文贵为人也很霸道，因为整个公司是家族企业，但是家里其他人没有话语权。
　　杨英说，郭文贵作风十分粗暴，公司氛围十分压抑，内部经常传闻有人因说郭文贵的坏话而被打了，有人因不忠而被郭送进了监狱。杨英一度想辞职，但郭文贵放下狠话，“只许我辞退你，不许你辞职。”公司也有离开的员工，但要提前偷偷更换住处，转移社保，然后某天手机关机，人就再也找不着了。
　　谈到自己为何不辞职时，杨英不禁抽泣起来：“我真的是很害怕，郭文贵知道我住哪儿，我有家庭，有孩子。”
　　结合员工的说法，以及记者调查，2014年3月9日，因怀疑公司员工许照辉侵占郭文贵财务，在郭文贵的授意下，原盘古酒店保安部经理赵广东指使人员在济南机场将许照辉强行控制后，驾车将其带至盘古酒店，非法限制其人身自由50多小时，后将其送公安机关处理。
　　2012年11月22日，得知原河南裕达公司员工黄峥在互联网上发表不利于郭文贵的帖子后，郭文贵六哥郭文存将黄峥从广州骗至北京盘古酒店，赵广东等人对其实施人身搜查、殴打，造成黄峥多处淤青，逼迫黄峥删帖并写下悔过书。
　　在时任民族证券董事长赵大建看来，郭文贵“心毒手辣，有时候他让人感觉老板挺好，但经常又威胁，不讲信义。”
　　另外，据接近办案人员消息，郭文贵曾多次强奸身边女下属，多数下属选择了屈从，少数不从的，要么被调到边缘岗位，要么只能离开公司。
　　盘古董办秘书丁某，2010年被郭文贵强奸。此后，每两周郭文贵都要与其发生性关系。据丁某称，郭文贵与多名盘古公司高管、秘书都长期保持性关系。
　　2010年10月，郭文贵酒后在餐厅门口看到盘古餐饮部秘书陈某，指示两名保安将陈某带到酒店房间内，欲强行与其发生性关系。陈某激烈反抗，郭文贵未能得逞。此后，陈某将此事反映给公司多名领导未果，2011年陈某辞职。
　　2012年7月，盘古董办秘书张某在找郭文贵签字时，郭文贵多次对其进行言语威胁，要求发生性关系。张某不从，称如果再对其进行强迫，就从办公室跳下去。后郭文贵提出更过分要求，张被迫屈从。
　　据知情人透露，郭文贵对强奸身边女员工并不感到羞耻，还多次向外人吹嘘他的强奸逻辑“只有霸占了女人的身体，才能霸占女人的心，才能放心把工作交给她”。
　　“他喜欢张冠李戴，将这个人的话接到那个人身上；他是一个性格扭曲的人，生活在扭曲当中，是一个心理扭曲的好演员；他没有老朋友，只有新朋友；就是两种手段，一种是利益输送，另一种就是抓住你负面的东西来要挟；求人的时候特别能放下身段，委曲求全，给人舔鞋都行，但是一旦得手就翻脸不认人。”郭文贵曾经的合作伙伴曲龙评价说。

浅贝

证监会版“丁义珍”:冯小树300万本金赚2亿 曾出逃海外


据证监会消息，前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票，证监会依法决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款，共计4.99亿元，并对冯小树采取终身市场禁入措施。

　　据财新报道，知情人士透露，冯小树参与诸多公司首发申请审核时均提前布局拟上市企业，为避免证监会信息披露至直系亲属的规则，冯小树没有动用自己及妻子、父母的账户，而是用丈母娘和小姨子的账户参与Pre-IPO，投入本金仅300万，最终企业上市后迅速抛售，获利2.48亿。

　　冯小树的经历跟丁义珍颇有相似之处：手握重权，利用各种方式收受好处。

　　据知情人士透露，冯小树的案子源于举报，而冯小树本人知情后，如丁义珍一样选择快速出国，“不过钱没出去，就回来自首了。”

浅贝

民生银行股价创年内新低 安邦否认涉及千亿贷款案

郭文贵骗农行32亿开发贷款 假报表抹掉九成负债


　　今年4月9日，中纪委官网发布消息，保监会主席项俊波涉嫌严重违纪，接受组织审查。据新京报记者多方查证，项俊波落马或跟其在担任中国农业银行董事长期间，支持郭文贵骗取农行32亿元开发性贷款有关。
　　盘古公司财务经理解洪淋表示，在得到贷款前，“2009年年底，公司账户内不过一千万元的可支配资金，所以这32亿元对于我们老板和公司特别重要。”
　　据多名盘古公司高管证实，通过采用伪造印章、伪造合同、购买假发票等方式，郭文贵涉嫌骗取农行32亿元贷款。在国家审计署审计农行时发现这笔贷款的问题后，为了逃避调查，郭文贵以“以贷补贷”的方式提前还了这笔贷款。
　　“我就是郭文贵的傀儡。”对于为何在向农业银行的贷款合同上签字，时任盘古公司法人代表杨克森在接受采访时说，这笔贷款的手续全是郭文贵指使做的，“郭文贵让我签字我就签。”
　　“贷款由项俊波支持”
　　时任盘古公司法人代表杨克森介绍，在2009年到2010年，郭文贵的公司资金紧张，主要是之前的工程欠款、多笔贷款的还款还息，急需用钱。
　　“我记得当时四合院的装修，商场筹备开业，还有郭文贵在境外的经营也遇到一些问题。” 杨克森说。
　　另外还有多笔工程款也让郭文贵颇感棘手，多方债主频繁来要欠款。
　　盘古公司财务总监杨英表示，2010年春节后，郭文贵找她，要用盘古公司从银行贷款50亿元，“当时我觉得不可行，很惊讶地看着郭文贵，我说做不了，郭文贵说你照做就行了。”
　　按照杨英的说法，以当时盘古公司的资产信贷状况，绝对不可能从银行贷这么多钱。
　　至少有三名盘古公司高管证实，郭文贵对他们说，这笔贷款得到时任中国农业银行董事长项俊波的支持。
　　盘古公司副总经理吕涛介绍， 2010年6、7月份，在郭文贵办公室，他和杨英听郭文贵说这次申请贷款的事是农行董事长项俊波支持的，所以北京分行的行长等人会支持。
　　盘古公司借款理由是，北京盘古大观精装修工程、南北联结体精装修工程、A座及公寓公共区域精装修工程、屋顶四合院装修工程。
　　而据吕涛等人证实，盘古后续工程都已经近尾声，不可能再需要这么多钱。
　　随后，农行北京分行下属两个支行分别到盘古公司考察。第一个支行考察后，认为不可行。后来郭文贵找到了农行一支行。
　　吕涛介绍，当时听说来公司考察的农行这个支行行长被抓了，好像是因为他在原来任职的支行工作期间有某些问题。后来过了些日子，听郭文贵说那个行长被他救了出来，是农行北京分行的相关负责人找的他，并说“这次农行欠他一个人情，贷款一定能办成功。”
　　假公章与假扮监理人员签字
　　盘古公司财务总监杨英表示，农行的这笔贷款属于开发贷款，需要专款专用，只能用于工程款的支付。为此，就需要找一家建设公司配合。
　　随后，郭文贵找到了北京城建五建设工程有限公司(以下简称城建五公司)配合签了一份施工合同。
　　而事实上，北京城建五公司并未给盘古施工及装修，“就是为了在农行亚运村支行贷款才制定的一份假施工合同。”杨英说。
　　杨英介绍，所谓开发贷款，指的是银行借钱给房地产公司开发工程用的，抵押物是土地证和地上的在建工程，只能用于项目建设，相当于盘古欠城建五公司工程款，银行帮助盘古付款给城建五公司。
　　在房地产开发过程中，开发商没有房产证的情况下只能用开发贷款。
　　“这需要跟施工单位商量好，如果没有商量好谁也不敢做。”杨英说。
　　但是在随后的审核中，这份施工合同中的付款方式满足不了贷款的提款条件，工程的开工时间也有问题等，如果直接将合同交给银行，无法批贷。
　　杨英说，她和财务经理解洪淋研究，决定利用分区域、分时间等方式将合同拆分为四份合同，再找城建五公司盖章后报给农行。她向郭文贵汇报此事，郭文贵听后就火了，说此事协调不了，没有办法再找城建五公司了，但这事必须要做好。
　　“2010年11月底或12月初的一天，郭文贵把我叫到盘古公司他的办公室，当时杨英也在，郭文贵和我说杨英那里办业务需要城建五公司和另外一家公司的章，让我去刻。”吕涛说，贷款需要虚构出一套盘古项目后续工程建设和装修手续，刻假公章是关键的一步。
　　“我就害怕了，”据吕涛描述，他跟郭文贵说，这么做是违法的，据他了解郭文贵和城建五公司之前有沟通，直接找城建公司再做一套施工合同不就可以了。
　　但是郭文贵和杨英当场表示，城建五公司不会再给盖章的，即使能盖，时间上也可能来不及。
　　郭文贵就催吕涛“你就去办吧，刻完给杨英就行，出了问题一切责任由我承担。”
　　吕涛记得，当时郭文贵表情很严肃，还用眼睛盯着他，最后郭文贵还说，吕涛和杨英是公司里他最信任的人，这次贷款必须要成功。
　　随后，盘古公司财务经理解洪淋将要刻的样章复印件交给吕涛，吕涛让人在外面找刻章小广告联系，两三天假章就刻好了。解洪淋对比发现城建五公司的印章比原来的小一些，需要重新刻，于是吕涛又找人重新刻了两个交给财务。
　　吕涛记得，他们在外面刻的三枚公章，一枚城建公司公章，是圆的;一枚城建公司老总廖某的人名章，是方的;一枚监理公司公章是圆的。
　　另外，吕涛记得，2010年12月份，亚运村支行开始放贷，一共分三笔共放款32亿元。
　　但是这笔贷款，每次放款前都需要施工方和监理方的人当着银行人员的面，盖章确认才能放款。
　　为此，杨英和吕涛承认，由于贷款使用的合同是假的，监理公司根本不知情，吕涛找郭文贵公司人员钱蕾和肖勇，在监理公司临时办公室里假扮监理公司的人，并在给农行提供的材料上签字并盖章，签的字和盖的监理公司公章都是假的。
　　假报表抹掉九成负债
　　杨英介绍，申请贷款需要提供财务报表，而且是连续三年盈利，但是提供给工商税务的财务报表因无法体现盈利，在提供给银行后无法申请下来贷款。
　　郭文贵听后，就让杨英去做了一套资产负债率低、利润高能体现公司盈利的假财务报表。
　　之后，财务部门制作了盘古公司2008年到2010年的财务报表。
　　根据会计鉴定意见书，2007年度、2008年度、2009年度，盘古公司提交给银行的负债分别为3.8亿元、2.96亿元、8.02亿元，比工商年检报表上少25.9亿元、44.39亿元、49.25亿元。也就是说，盘古公司提供给银行的三年的财务报表，“抹掉”了近九成的负债。
　　除了造假负债，公司利润也是假的。上述鉴定意见书显示，2008年和2009年盘古公司报给银行的年度利润分别为2987.8万元和4397万元。而工商年检报表和公司留存报表都显示，公司在两个年度都处于亏损状态。
　　杨英自称，在造假材料骗取贷款的全过程，她的心情始终很忐忑。银行方面也不愿担责，对流程要求很严格，同时保持了一种微妙的默契，并不追问申请材料细节。
　　实际上农行在审批贷款时，和其委托的第三方国盛评估公司已发现一些问题。
　　当时发现有五个问题，其中包括：盘古大观项目面积超规划、项目手续不齐(盘古四合院、南北连体无规划手续)、开发资质问题等。
　　对此，郭文贵又安排解洪淋等人制作一份书面回复报给农行。后来评估报告出来，告知盘古大观的项目总价值大概80亿元，可以贷款32亿元。
　　但郭文贵并不满意，又委托另一家公司评估为140亿元交给农行，而农行未认可。
　　就这样，盘古公司换来农行32亿元贷款。
　　杨英表示，因为贷款不能直接打进盘古公司账户，而是要打进城建五公司，城建五公司再将这笔贷款打回给盘古公司。在城建五公司收到贷款，给盘古公司打款时，其负责人担心，这么大笔款打进来又打回去说不清理由，不符合财务制度，要盘古公司出具文件说明。
　　对此，杨英回忆，他们公司又出具了相关的转款函，大致内容是盘古公司早已将工程款先行付给了城建五公司，而后又将工程承包给其他公司，所以要求其返还款项。
　　随后，这笔32亿元贷款直接从城建五公司转进了郭文贵公司的相关账户。
　　杨英称，按照郭文贵的安排，32亿元中有16亿元用于收购民族证券股份，6亿元通过地下钱庄转往香港，4亿元转往郑州用于归还借款，有7000万元用于郭文贵购买香港南湾别墅。
　　审计暴露32亿元假发票
　　杨英介绍，农行从发贷后多次要求盘古公司补交城建五公司的收款发票。郭文贵最开始想找农行的领导协调能不能不要发票，但未果。郭文贵就让问城建五公司可否给开发票。
　　“我说开发票要交税，城建五公司实际并未参与工程建设，肯定不会给开发票。郭文贵说不行就去买发票。”杨英说， 32亿元的单张发票票面太大，任何公司都开具不了。
　　2011年3月份左右，郭文贵给了杨英4、5张发票，发票是机打的，在地税网上查询后，发票是真的，开具单位也是城建五公司，但是显示不出买发票的单位信息。财务部分送到了银行。
　　而在2012年六七月份，国家审计署对农行进行审计，发现了这笔32亿元贷款的问题。
　　吕涛透露，当时，郭文贵听说审计署去农行查贷款的事情后有点紧张，问杨英查到了什么，杨英说查出了贷款用途不符。郭文贵又问查到发票了吗，杨英说还没有。随后，郭文贵让吕涛马上将假公章找出来处理掉。
　　吕涛随后用小刀划掉了章上的字，下班时将几枚假公章扔到了亚运村附近的路边的垃圾桶。
　　过了一段时间，在吕涛的办公室，杨英告诉吕涛，目前还没有查到假章合同的问题，但查出了发票的问题。
　　“银行工作人员告诉我们，审计查出这32亿的发票是假的。”杨英说。
　　杨英证实，银行的人告诉她，收到发票的时候他们也在网上核实了，发票是真的才收下，现在系统升级了，通过发票号查出盘古公司给银行的发票不是城建五公司的，发票和开票单位不一致，审计单位认为发票是假的。
　　此后，审计部门也在城建五公司展开了调查。
　　发现问题后，郭文贵授意吕涛、杨英等人把32亿元发票的相关材料全部销毁。公司财务经理解洪淋说，她自己还销毁了四份假合同原件和施工工程发票。
　　杨英分析，32亿元贷款正常还款是2018年还清，他们于2014年年底多方筹资提前还清了这笔贷款。“主要是因为审计署的审查，害怕查出更多违规和违法操作。”
　　不过，用于还款的资金大部分仍是来自其他机构的借贷，通过新的融资还款。
　　杨英说，盘古公司那时分别向平安银行贷款20亿元，其中3亿元归还农行贷款;利用政泉公司的开发的金泉广场的部分物业作抵押向方正东亚信托等一系列贷款中，使用了3.7亿元归还农行贷款;向中泰信托融资10亿元，全部用于归还农行贷款;向平安银行上海自贸区分行贷款15亿元，其中14亿多元归还农行贷款;剩下的一部分是盘古写字楼、公寓经营收入归还。
　　“我们所有人都觉得这就是个雷。”杨英表示，作为一个专业的财务人员，也都知道这是骗贷，可却不敢不做，“公司当时有一个总指挥说这就是骗贷，后来那个人就被郭文贵开除了。”

浅贝

　民生银行股价创年内新低 安邦否认涉及千亿贷款案
　　《财经》研究员 杨秀红 记者 俞燕/文 袁满/编辑
　　近期民生银行理财产品造假案余波未平，又有市场传闻“安邦保险董事长因涉千亿贷款案被抓”，4月26日民生银行股价继续下跌，盘中创下年内新低。不过，对于上述市场传闻，安邦保险新闻部门相关负责人士对《财经》记者表示，该传闻纯属“谣言”。
　　公开数据显示，今年以来民生银行股价跌幅已超15%，在25家A股上市银行中表现黯淡。4月26日，市场有传闻称安邦保险涉及民生银行千亿贷款案，当天民生银行A股和H股开盘后不久即小幅下跌，午后跌幅扩大，A股盘中再创年内新低7.70元。
　　截止4月26日收盘，民生银行A股下跌1.66%，H股下跌1.99%，民生A股当日成交量亦逼近今年以来最高位，全天成交12.07亿元，换手率0.53%。当日上证综指保持弱势反弹趋势，民生银行走势与大盘走向相悖。
　　与其他银行股相比，民生银行股价近期走势较弱。根据《财经》研究员统计，4月26日，整个银行板块微跌0.39%，大部分银行股跌幅在1%以内或呈小幅上涨。北京银行跌幅居首，下跌5.46%，无锡银行和中信银银行也下跌超2%，民生银行紧随其后。
　　今年以来，25家A股上市银行中过半录得上涨，仅10家下跌，民生银行以15%的跌幅居首，北京银行次之，今年以来跌幅达7.79%。
　　作为股份制商业银行中规模接近的同业，招商银行今年以来上涨8.58%，剔除新上市的城商行和农商行，招行股价今年在银行股中表现居第三。
　　此前，因上述两家银行市值相近且均为股份制商业银行巨头，屡被市场视为可比标的。但最近三年两者股价走势迥异，市值已相差1700亿元，4月26日收盘，民生银行A股股价为7.71元，总市值2278亿元，招商银行A股股价19.11元，总市值3942亿元。
　　研究机构对民生银行的未来持谨慎观点。申万宏源近日发布对民生银行H股的研报，称该行“如履薄冰”，认为公司基本面走弱，股权斗争激烈和公司第一大股东安邦保险受到政策拖累，公司股价预计有10%的下行空间，仍维持减持评级。其解释称，自2016年12月以来，针对保险公司权益投资的监管加强。而安邦保险因为其激进的历史记录而会受到更严厉的监管，因此相关股票将会承压。
　　2014年，安邦集团通过三度举牌民生银行，成为后者第一大股东。业内人士一度认为，未来安邦强势控股民生银行，将对民生银行的业务发展产生重大影响。
　　“从银行治理结构讲，原来民生银行的股东都担心一股独大，一股独大可能出现不尊重其他投资人利益的情况，大股东站在自己的角度做自己的事情。”一位民生银行董事会成员曾对《财经》记者如是表示。
　　彼时，在民生银行股权详式权益变动报告中，安邦声称对民生银行股权的收购是“出于对民生银行未来发展前景的看好”。一位接近安邦保险集团的高层人士当时向《财经》记者透露，成为股权意义上的大股东仅仅是第一步，未来安邦将力图实现对民生银行董事会的控制和管理层的任命，在财务层面实现对民生银行的会计并表，为“银保深度合作”铺平道路。
　　安邦入主民生银行之后，双方的业务合作渐次展开。今年1月，民生银生发布公告称，董事会审议批准公司与安邦于2017年1月17日正式签署业务合作框架协议。
　　根据框架协议，民生银行提供予安邦保险集团的金融产品代理销售服务包括但不限于代理销售保险产品、代理销售资产管理类产品、代理销售基金产品、代理销售证券类产品，并收取相关服务费用。
　　公告称，为了积极适应市场变化，公司与安邦保险的合作有助于公司拓宽个人客户产品供应范围，同时与安邦保险集团实现资源共享、优势互补，从而进一步提升公司零售业务中间业务收入规模。
　　但最近三年，民生银行股价连续下跌，2015年和2016年分别下跌9.78%和2.15%，2017年跌幅加剧，目前已下跌超15%。此前，招商银行也获得安邦举牌，但最终安邦遭遇该行大股东招商局的狙击，未能成为招行第一大股东。
　　作为一家民营银行，民生的股权结构一直比较分散，但是2014年之前由于管理层较为强势，股东并未过多干预公司的经营管理。在2014年-2015年公司高管层剧烈变动之后，分散的股权结构引发了激烈争夺。
　　截至2017年1月，安邦仍稳居公司第一大股东，其持有民生银行A股61.27亿股及H股3.82亿股，持股市值约500亿元，持股比例高达17.84%。2016年7月，泛海控股通过二级市场增持，截至2017年1月，泛海控股共持有公司21亿股，持股比例达到5.74%。
　　为了增强资本实力，民生在2014年宣布推行员工持股计划，目前未有实质性进展。申万宏源认为，股权争夺的加剧将扩大员工持股计划的不确定性，使得其资本持续承压。
　　该行基本面亦存压力。业内分析认为，民生银行以其基金的中小企业贷款和非标投资而闻名，这导致公司表现与经济形势高度正相关。从公司资产来看，高风险行业贷款占比稳定在27%，而行业平均水平由23%降至20%。公司债券投资中应收账款投资占比达到50%，而行业平均水平仅为16%。在公司风险资产结构中，公司关注类贷款占比和逾期贷款占比分别达到3.75%和3.5%，而行业平均水平分别为3.2%和2.88%。
　　该行2016年年报显示，民生银行去年实现营业收入1552亿元，同比增长0.5%；实现净利润478.43亿元，比上年增加17.32亿元，增幅3.76%。
　　此外，当前困扰民生银行的理财产品造假案持续发酵，民生银行北京分行近日表示，航天天桥支行案件是该支行行长张颖私自伪造假合同，虚构理财产品欺骗客户的违法行为。但此案负面影响尚未完全消除，市场分析认为，这也令公司近期股价持续承压。

浅贝

两起私募基金"老鼠仓"遭罚 丈母娘账户都被查出

　原标题：两起私募基金“老鼠仓”遭罚 这次把丈母娘、知名公奔私基金经理都查出来了

　　中国基金报记者 林雪

　　最近福建证监局处罚了两起涉嫌私募的“老鼠仓”的事件，引发市场关注。

　　基金君了解到，一起是深圳市恒健远志投资合伙企业（有限合伙）的总经理胡志平，利用管理产品的便利，知道交易信息，拿岳母的证券账户，给私人谋利，竟然交易了41只股票，获利538.66万元。

　　另一起是北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人吴刚，也是利用管理产品，知道投资操作情况，通过买卖相关的股票，给别人的个人账户谋利，从而提取业绩报酬，据悉，吴刚交易的股票有16只，获利达948.02万元。

　　“老鼠仓”，指的是基金公司、证券公司等金融机构的工作人员，利用其职务之便，利用其掌握的交易信息，牟取非法利益或者转嫁风险。比如用公有资金拉升股价之前，先用自己个人（机构负责人，操盘手及其亲属，关系户）的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。

　　业内人士认为，监管层严查私募“老鼠仓”，有利于净化行业空气，打击违法违规行为，以后这样的监管处罚会越来越多，对证券市场是有好处的。

　　利用岳母账户交易41只股票获利539万

　　私募胡志平被处罚

　　5月3日，福建证监局发布行政处罚称，当事人胡志平存在违法事实：

　　2015年2月，“招商证券(16.130, -0.07, -0.43%)-海通证券(14.820, -0.08, -0.54%)-招商汇智之恒健远志计划”成立，该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金，由招商证券担任管理人，海通证券担任托管人，投资顾问为深圳市恒健远志投资合伙企业（有限合伙）。其间，胡志平担任恒健远志总经理、投资总监，负责制定“招商汇智之恒健远志计划”具体投资决策，知悉相关交易信息。

　　2015年3月2日至12月23日，胡志平操作其岳母彭某某开立于浙商证券深圳福华一路营业部的证券账户，先于（1-5个交易日）、同期或稍晚于（1-2个交易日）“招商汇智之恒健远志计划”买入东北电气(6.620, -0.01, -0.15%)等41只股票，获利538.66万元。具体涉案股票包括特发信息(22.070, 0.09, 0.41%)、东旭光电(10.360, -0.06, -0.58%)、东北电气、天茂集团(7.530, -0.17, -2.21%)、中航动控、一汽轿车(10.500, 0.03, 0.29%)等41只。

　　福建证监局认定，胡志平的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第（五）项的规定：“私募基金管理人等不得有的行为：泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动”。责令胡志平改正，给予警告，并处以3万元罚款。


　　那么，涉案的胡志平和深圳市恒健远志投资究竟是谁？

　　基金君通过查询中基协私募备案登记信息，了解到胡志平曾经在招商证券理财投资部任总经理，2014年10月来到深圳市恒建远志投资担任投资总监。

　　深圳市恒建远志投资成立于2014年11月，于2015年1月在协会备案，注册资本7272万元，实缴比例为16.667%，目前公司其他高管也具备基金从业资格。


　　目前公司备案的私募基金有3只。但是，涉案的产品“招商汇智之恒健远志计划”并没有在中基协私募基金备案系统备案。基金君查询招商证券网站发现了该产品踪迹，招商汇智系列是以招商证券为管理人，选取一些私募等为投资顾问发行的资产管理计划产品，恒健远志投资是其中一个投资顾问。


　　另外，基金君还查询了深圳市恒健远志投资的工商注册信息，该公司的股东包括蒋格兰、王蓉、罗茜、张伶伶、杨和忠、卢贤义等，却不见胡志平的踪影。

　　交易16只股票帮他人谋利近千万

　　原知名基金经理被处罚

　　另一家私募法定代表人吴刚的情形也类似，利用管理私募产品，知道产品投资操作情况，通过买卖相关的股票，给私人的账户谋利。

　　不同的是，证券账户里的钱来自第三者，吴刚通过给他人谋利，提取业绩报酬。吴刚交易的股票有16只，获利948.02万元。

　　5月10日，福建证监局发布行政处罚称，当事人吴刚存在违法事实：

　　2013年12月，“招商证券—招商银行(20.290, -0.20, -0.98%)—招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”成立，该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金，管理人为招商证券，托管人为招商银行，研究顾问为北京喜马拉雅资产管理有限公司。其间，吴刚为北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人、董事总经理、投资总监，负责投资决策以及具体下单操作，知悉相关交易信息。

　　2015年1月21日至10月23日，吴刚操作开立于华融证券深圳金田路证券营业部的“谭某”证券账户，先于（1-5个交易日）、同期或稍晚于（1-2个交易日）“招商汇智之喜马拉雅计划”买入东阿阿胶(66.380, -0.67, -1.00%)等16支股票，获利948.02万元。上述交易资金来源于“谭某”，吴刚按约定提取业绩报酬。具体涉案股票包括东阿阿胶、恒逸石化(12.870, -0.03, -0.23%)、苏宁环球(6.080, 0.09, 1.50%)、南岭民爆(11.590, 0.05, 0.43%)、天邦股份(8.520, 0.08, 0.95%)、怡亚通(8.410, -0.04, -0.47%)等。

　　福建证监局表示，吴刚的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第（五）项的规定，责令吴刚改正，给予警告，并处以3万元罚款。


　　吴刚和北京喜马拉雅资产的情况是怎么样的？

　　基金君查询了中基协官网信息，发现吴刚原来在券商、基金公司都干过，管过产品。他1994年在君安资产做研究员，后来到了国信证券(13.150, -0.04, -0.30%)当投资经理，再在多家基金公司担任基金经理，直到2009年公奔私成立了北京喜马拉雅资产，任总经理。


　　这份履历可谓“资深”，喜马拉雅资产官方网站上还贴出了吴刚更详细的信息以及他在公募时管理的产品和业绩表现。


　　关于北京喜马拉雅资产，协会备案登记信息也显示，该公司成立于2009年8月，于2014年4月在中基协登记私募管理人，注册资本为1000万元。公司高管有吴刚、史乐两个，但是史乐并没有基金从业资格。另外，协会还提醒，公司被列入异常机构，原因是“未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上”。

　　公司官网信息也显示，北京喜马拉雅资产管理有限公司，原名“成都喜马拉雅资产管理有限责任公司”，于2009年8月在成都注册成立，于2010年12月21日迁至北京。另外，公司还有一名研究总监叫许翔，曾经在多家基金任基金经理。

　　基金君发现，公司备案的产品有3只，包含“招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”，该产品成立于2013年12月，备案于2014年4月，目前运作状态是“延期清盘”。


　　基金君在招商证券官网上也查到了这只产品，由招商证券任管理人，喜马拉雅资产任投资顾问，由招商银行托管，管理期限为5年，符合法律法规规定及合同约定条件后可以展期。


　　特别注意的是，吴刚虽然有公募从业经历，但此次遭到证监局处罚是奔私之后的事儿，投资者切莫误认为是公募从业期间犯的事儿。

浅贝

知情人士：“资本玩家”鲜言于近日被刑拘


有知情人士向第一财经透露，“资本玩家”鲜言于近日被刑拘，涉嫌罪名是“背信损害上市公司利益罪”。

今年3月30日，证监会对鲜言下发行政处罚决定书，针对其操纵“多伦股份”（*ST匹凸(600696.SH)）行为，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得5.57亿元，并处以28.92亿元罚款。同时对其信息披露违法行为，给予警告，并处以60万元罚款。

有接触鲜言调查案的人士告诉第一财经记者，鲜言在稽查人士调查过程中非常顽劣对抗，但是因涉事重大，在被处罚之后就主动到证监会认罪认罚。

根据公开资料，背信损害上市公司利益罪，是指上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事不正当、不公平的关联交易，致使上市公司利益遭受重大损失的行为。以及上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施恶意损害上市公司利益的行为，也以本罪论。

根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二) 第18条规定，背信损害上市公司利益的行为，涉嫌相关情形的应予立案追诉，这些情形包括：无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，以明显不公平的条件提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保、或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保，无正当理由放弃债权、承担债务，上述每条情形致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的都应予立案追诉;此外，涉嫌致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的，以及其他致使上市公司利益遭受重大损失的情形，也应予立案追诉。

对应上述情形，曾被鲜言轮番玩弄于股掌并制造出诸多闹剧的*ST匹凸(600696.SH)和ST慧球(600556.SH)无疑成为市场对其此次被刑拘的追索点。

“可能跟*ST匹凸和ST慧球有关系，鲜言此前在*ST匹凸有通过关联交易损害上市公司利益的情况，具体还需继续关注下。”一位上海的证券律师猜测，涉嫌*ST匹凸方面的可能性较大一些。

第一财经第一时间联系了上述两家上市公司。*ST匹凸内部人士回应称，对鲜言被抓以及以何种罪名被抓并不知情，无论是其被调查还是被刑拘过程中，上市公司均没有跟相关人士正面接触过。

“现在我们跟他一点关系也没有，也不了解他的情况。”ST慧球董秘李洁听到鲜言被刑拘时如此表示。

在2012年5月成为*ST匹凸实际控制人之前，资本市场上并没有鲜言的故事。然而，谁也没有料到，仅仅不到5年的时间，鲜言就能将A股市场上述两家上市公司搅得天翻地覆。

时任*ST匹凸实际控制人的鲜言通过操纵匹凸匹炒作互联网金融概念、误导性甚至虚假披露信息，让众多不明真相的投资者被“忽悠”接盘，而其利用信息优势、资金优势、持股有时连续交易，在自己控制账户间多次交易，虚假申报等，操纵匹凸匹价格。对鲜言信息披露违法违规及操纵股价案，罚没款总计34.7058亿，并遭到终身证券市场禁入。

此外，鲜言对于资产腾挪之术的应用可谓游刃有余。*ST匹凸曾多次向鲜言或其控制的企业转让资产、发生资金往来，包括深圳柯塞威在内，多家由*ST匹凸设立的公司，目前均已收归鲜言囊中;即使在鲜言撤离出*ST匹凸之后，仍借助荆门汉通这一暗道，与*ST匹凸频繁往来，仅转让资产金额就达数亿元。

在鲜言暗中操盘ST慧球期间，也频发屡教不改、劣迹斑斑的行径。鲜言曾通过抽屉协议暗中当家ST慧球，但明面上却以证代身份入局，制造出诸多乱局。ST慧球曾就因实际控制人状态不明、信息披露不力、拒不接受监管约谈、泄露未对外披露信息等问题频频成为监管层通报批评对象，并被实施暂停信息披露直通车业务、立案调查、ST处理等监管措施，但是ST慧球依旧“我行我素”，并制造出惊动市场和监管层的“1001项奇葩议案”。

诸多乱象之中，ST慧球此前一份被泄露的购买房屋资产公告显示，慧球科技将购买鲜言旗下公司资产，这一度也曾引发外界猜测，是否涉及利益输送，是否会复制*ST匹凸的套路。不过最终这一买卖合同被终止。

按照规定，犯“背信损害上市公司利益罪”，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。

浅贝

中信证券配合做空反思：高管当年年薪7127万节操在吗



近日，券商龙头中信证券(16.210, -0.17, -1.04%)遭到证监会处罚，因在两年前违规为司度（上海）贸易有限公司（简称“司度”）提供融资融券业务，中信证券领下了3.08亿元的罚单。

　　而做空主力司度在创立之初，还曾得到中信证券旗下的中信联创入股，中信证券原总经理程博明曾担任中信联创的董事长，因此市场曾质疑其勾结外资做空。

　　除了被处以巨额罚款外，中信证券2016年业绩也是表现不佳。2016年公司营业收入同比下降32.16%，净利润同比下降47.65%。

　　与业绩一同下降的，还有2016年度高管们的薪酬。2016年中信证券现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员获得3723万元报酬，而2015年中信证券高管们合计拿到的年薪为7127万元，近乎腰斩。

　　针对此次被处罚款，中国经济网记者联系了中信证券相关部门人员，但截至发稿时没有得到回复。

　　6千万的“融券”交易让中信证券领重罚

　　5月24日，中信证券发布公告称收到证监会行政处罚事先告知书，公司在2015年融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌，证监会责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得人民币6165万元，并处人民币3.08亿罚款。

　　在公告中，中信证券披露了违规细节：2011年2月23日，司度公司在中信证券开立普通证券账户，一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》（2010年3月发布，沿用至2013年3月25日，以下简称“《实施细则》”）的规定，“在公司开户满半年（试点期间，开户满18个月）” 为开立信用账户的条件之一，中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为司度提供融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。

　　2012年3月19日，中信证券与司度签订《融资融券业务合同》，致使司度得以开展融券交易。《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成牵头制定，由分管副总经理笪新亚签批实施。

　　截至2015年10月22日，中信证券向司度收取融券收益人民币5288万元，融券成本人民币4726万元，净融券收益人民币562万元；截至2015年10月10日，中信证券向司度收取交易佣金人民币8943万元，扣除交易所规费人民币3339.6万元，净佣金收益人民币5603万元；共计收益人民币6165.6万元。

　　中信证券曾持股司度

　　全国企业信用信息公示系统显示，司度贸易成立于2010年2月，注册资本为1000万美元，主要经营范围为从事有色金属（贵金属除外）、天然橡胶、豆粕、豆油、棕榈油、菜籽油、绿豆、聚乙烯产品、精对苯二甲酸、螺纹钢、线材以及相关产品的进出口和批发等方面的业务。

　　司度公司大股东是全球最大的对冲基金之一Citadel。另外司度创立时曾获得中信证券的持股，深圳市中信联合创业投资有限公司（简称“中信联创”）于2010年出资100万美元投资司度（上海）贸易有限公司，占20%股权。2014年11月，中信联合创业将20%股权转让给了Citadel，司度贸易变为外商独资企业。

　　而2015年7月末沪深两地交易所对频繁申报或频繁撤销申报，涉嫌影响证券交易价格的24个账户采取了限制交易措施，其中之一便是司度公司。

　　在司度账户被限制交易后不久，中信证券包括总经理程博明、执委会委员徐刚、刘威、葛小波等多名骨干被带走调查。由于程博明曾担任司度公司股东中信联创的董事长，因此市场质疑其勾结外资做空。

　　去年4月底，中信证券总经理程博明、经纪业务发展委员会行政负责人刘军、权益投资部负责人许骏等人涉嫌犯罪被依法批捕。

　　净利速降48.49% 高管们收入腰斩

　　除了被处以巨额罚款外，中信证券2016年业绩也是表现不佳。3月22日中信证券披露2016年年报，公司2016年实现营业收入380.02亿元，同比下降32.16%；归属于母公司股东的净利润103.65亿元，同比下降47.65%。

　　与业绩一同下降的，还有2016年度高管们的薪酬。2016年度，中信证券现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员获得3723万元报酬，其中，已经辞去公司执行董事、董事会发展战略委员会委员和风险管理委员会委员及主席殷可年薪约1181万元，占去近三分之一。

　　而在2015年的年报中，中信证券高管们合计拿到的年薪为7127万元，其中殷可年薪为816万元，原执行董事、总经理程博明年薪为583.85万元，原执行委员会委员徐刚持有870万股中信证券股份，年薪为531.70万元。葛小波持股99万股，年薪553.15万元；刘威持股25.2万股，年薪748.96万元。

　　不过，在2015年年报中显示任期届满而离任的原执行委员会委员葛小波，继续出现在2016年年报中，职务变成了财务负责人，持股数量为87万股，但并没有在中信证券领取报酬。

　　中国证券业协会数据显示，2016年，国内129家证券公司实现的未经审计的营业收入、净利润较上年分别下降42.97%和49.57%。

　　值得一提的是，第一名与第二名的业绩鸿沟在缩小。根据此前披露的业绩快报，2016年国泰君安(19.120, -0.02, -0.10%)实现营业收入257.65亿元，净赚98.41亿元，与中信证券的差距仅剩5亿元左右。而在2015年，两者的业绩差距多达41亿元。

浅贝

北京盘古氏骗贷案宣判 3名被告当庭认罪不上诉


　新华社大连6月16日电 辽宁省大连市西岗区人民法院16日上午开庭，对被告单位北京盘古氏投资有限公司和被告人盘古氏公司高管和职员吕涛、解洪淋、杨英骗取贷款，被告人吕涛、解洪淋骗购外汇案进行一审公开宣判。法院判决认定被告单位及三名被告人罪名成立，并分别依法判处相应刑罚。宣判后，被告单位诉讼代表人、三名被告人均当庭表示服从法院判决，不上诉。

　　2017年6月9日，大连市西岗区人民法院对该案进行了一审公开开庭审理。在合议庭主持下，控辩双方进行了举证质证和法庭辩论，被告单位、被告人及辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，同时被告人吕涛、解洪淋、杨英及其辩护人均提出他们的行为系郭文贵授意或指使，三被告人系从犯，请求从轻、减轻处罚的辩解和辩护意见。被告单位诉讼代表人和三名被告人在最后陈述中，均当庭表示认罪悔罪，并对办案机关依法文明办案、充分保障其诉讼权利表示感谢。

　　法院根据公开开庭审理查明的事实和证据认为，被告单位北京盘古氏投资有限公司和被告人吕涛、解洪淋、杨英受郭文贵指使，以虚假的合同、伪造财务报表、伪造印章等欺骗手段骗取银行贷款，数额巨大，其行为扰乱了国家金融管理秩序，危及金融安全，依法均构成骗取贷款罪；被告人吕涛、解洪淋使用伪造的凭证和单据骗购外汇，数额较大，其行为扰乱了国家金融外汇管理秩序，均构成骗购外汇罪。被告人吕涛、解洪淋均系一人犯数罪，依法应当数罪并罚。公诉机关指控被告单位北京盘古氏投资有限公司和被告人吕涛、解洪淋、杨英犯骗取贷款罪，被告人吕涛、解洪淋犯骗购外汇罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。

　　一审法院认为，被告人吕涛、解洪淋、杨英在单位犯罪中，受郭文贵指使实施骗取贷款犯罪行为，应认定为直接责任人员，处于从属地位，系从犯，依法予以减轻处罚；被告人吕涛、解洪淋受郭文贵指使实施骗购外汇犯罪行为，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法予以从轻处罚，其中附加刑予以减轻处罚。被告人解洪淋有自首情节，被告人吕涛、杨英到案后如实供述自己罪行，三人均认罪悔罪；涉案贷款已全部归还，据此，可对被告单位、被告人予以从轻处罚。

　　法院根据《中华人民共和国刑法》、全国人大常委会《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》的相关规定，以骗取贷款罪判处被告单位北京盘古氏投资有限公司罚金人民币2.45亿元；以骗取贷款罪、骗购外汇罪数罪并罚判处被告人吕涛执行有期徒刑二年三个月，并处罚金；以骗取贷款罪、骗购外汇罪数罪并罚判处被告人解洪淋执行有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金；以骗取贷款罪判处被告人杨英有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金。

　　另据记者从有关司法机关获悉，北京盘古氏投资有限公司、北京政泉控股有限公司有关人员涉嫌犯罪系列案又有三起案件被检察机关提起公诉。其中，大连市检察机关已决定对北京盘古氏公司有关人员涉嫌职务侵占罪、故意销毁会计凭证罪依法提起公诉，河南省开封市检察机关已决定对郭文贵为实际控制人的河南裕达置业有限公司及职员涉嫌骗取贷款、票据承兑罪依法提起公诉。此外，该系列案中有关犯罪嫌疑人涉嫌强迫交易、行贿、挪用资金、非法拘禁等案件，有关司法机关正在依法推进中。

浅贝

美的10亿骗案：真银行办公室内假行长笑谈中盖章


去年3月，一场精心安排的骗局，骗取了美的集团（000333）10亿元资金。

今年6月29日，美的集团通过微信公众号正式回应“遭遇10亿元理财骗局”的传闻称，公司下属合肥美的冰箱公司（合肥美的）在2016年3月购买10亿元理财信托产品，2016年5月通过内控日常核查发现存在诈骗风险并第一时间报案。

美的称，目前该案件侦查进展顺利，主要涉案人员正在或已抓捕归案，公司已收回部分委托理财资金，部分资产正进一步追缴中，预计整体损失可控。

这揭开了骗局的一层面纱。

据澎湃新闻了解，美的集团旗下的合肥美的电冰箱有限公司（下称“合肥美的”）于2016年购买了10亿元理财信托产品，但该部分资金疑似遭遇“骗局”，其中有7亿元的涉案银行为“农业银行成都武侯支行”，另有3亿元的涉案银行为“重庆银行贵阳分行”。

目前，上述案件正在开庭审理中，不排除两案合并的可能。

而这场骗局的关键，发生在去年3月，成都的一家银行内。在这家银行的一间副行长办公室内，这场骗局的关键人物悉数登场，行骗的资料集中盖上假章，而骗子们在这里拿到了受骗人的关键信任票。

圈套：大学同学介绍的7亿元理财项目

6月29日早间，一篇题为“美的集团理财资金遭遇骗局，被农行 萝卜章 骗走7亿元”的报道在网络上疯传。简单一点说就是，2016年3月，美的购买的的7亿元理财资金，由“农业银行成都武侯支行”出具兜底函，借道资管计划和信托产品，最终流向3家借款公司。

当天晚间，美的集团相关人士称，案件还未侦查完结，为了不影响案件侦破，尚不能做更详细的说明。这位人士还强调，第一时间报案，公安机关及时采取了措施。公司权益得到了最大的维护，损失金额有限。

澎湃新闻了解到的信息显示，这场骗案的两名焦点人物，据称是大学同学。

据澎湃新闻掌握的材料显示，2016年3月初，美的集团金融中心安徽分部负责人李某向其大学同学聂某介绍公司投资理财业务的具体要求，其中最重要的就是要有银行的兜底；3月中旬，聂某根据要求向李某推荐了上海中信建投证券投资经理王某手头的一个7亿元成都理财项目，而该项目有农业银行的担保。

这个7亿元的理财项目，资期限两年，预期年化收益为6.7%。美的通过认购单一资管计划投资，进而委托信托公司向农行成都武侯支行的3个“授信客户”发放委托贷款，农业银行成都武侯支行向投资人美的出具保本保收益的《承诺函》。

业内人士认为，这个交易结构看似复杂，其实是一单已设计好的交易结构给到交易的各个主体，也就是说，骗局的交易结构或在此之前就已经搭建好了。

但从澎湃新闻记者看到的材料上看，这个为美的量身定制的骗局，李某似乎并未发现纰漏，项目中的三个企业都是成都武侯支行授信客户，且有该支行的兜底担保，符合美的投资要求。

于是，李某在向其主管领导汇报并得到其应允的情况下，与美的风险管理部朱某一同前往农业银行成都武侯支行进行调查。

美的10亿骗案：真银行办公室内假行长笑谈中盖章

交易结构

实施：真银行、假行长的1小时“演出”

在成都，一场真银行、假行长的戏码正式开锣。

2016年3月22日，美的一行几人，由一名自称为“农行成都武侯支行客户经理”的陈某接待，来到了农行成都武侯支行办公大楼。

根据澎湃新闻掌握的情况，3月22日9时47分50秒，“客户经理”陈某领着美的方面等人从一层营业厅进入，坐上电梯进入农行武侯支行办公区，去往副行长路某办公室。全程并无任何人要求登记或出示证件，亦无人询问或阻拦。

进入办公室后，“客户经理”陈某向大家介绍了一名中年男子“黄行长”，随后双方交换了名片。

初次见面，美的李某向“黄行长”介绍了美的在全国14个基地与农行的优良合作历史，并表示能和农行再度合作“感到比较亲切”。

“黄行长”则向大家介绍了项目标的公司——农行成都武侯支行3个“授信客户”的情况，在他口中，三家企业都是农行的重点优质客户，每次贷款都按期还，但出于“指标考核压力”和为了让“报表好看些”，银行这才希望通过引进企业发放委贷、出具函件、赚取中收的方式为企业放款。

谈话间，“客户经理”陈某还从办公室一侧的文件柜子里拿出塑料档案盒，并称那些是三个企业的授信资料，给美的李某和朱某查看。

这些资料包括了农行四川省分行的授信批复复印件、农行武侯支行对三家企业的调查报告原件、三家企业的抵押质押权证原件以及抵押物的评估报告并附有物业照片原件等文件。

在查看3个“授信客户”的全部资料并交流后，美的李某和朱某便提出要求当面签署《承诺函》的想法，“黄行长”当着美的公司人士的面，从办公桌抽屉里拿出“农行成都武侯支行”的公章，在李某和朱某仔细核对后，“黄行长”进行了盖章。因第一次盖章不清晰，“黄行长”还加盖了一次。

随后，美的方面对盖了公章的《承诺函》进行核对、拍照留存，并提出“《承诺函》原件要不要密封一下”，但“黄行长”的回答是，“《承诺函》签署日期还是空着的，现在没有必要密封，等你们落实了放款时间、填上签署日期后再密封吧。”

根据澎湃新闻掌握的信息，3月22日10时48分，“客户经理”陈某带着美的一行4人结束了近一小时的会面，离开农行武侯支行办公区。

一个值得注意的细节是，在双方会面的一小时中，美的李某、“黄行长”以及“客户经理”陈某聊的大多是与项目无关的内容，而是与各自的工作领域相关。

即使是回答一小时会谈中最认真工作的美的朱某提问时，“黄行长”和“客户经理”陈某都未露出一丝破绽。

朱某曾在会谈中质疑其中一家企业的抵押房产评估价值过高，“黄行长”和“客户经理”陈某在回应中并未打结，而是以“当地消费高”、“进行过类比”、“这是临街商铺、价格就是比较高”等话语瞒天过海。

业内人士不禁感慨，这个“骗局”可以说是非常具有戏剧性，“萝卜章”就算了，甚至还有专门的“演员”，而美的，则可以说是一个非常称职的观众了，“该配合你演出的我非常配合”。

事发：四个被告和3个骗子

直到放款后两个月，2016年6月，美的方面再次前往农行成都武侯支行进行投后核查，才发现这个7亿元项目中最核心的《承诺函》上的印章是伪造的，盖章的“黄行长”为假冒，负责接待的“客户经理”陈某也是假冒。

三个借款企业的授信资料（包括上级分行的授信批复、抵质押证书、支行的尽职调查报告和物业评估报告）全都是伪造的，上面盖的公章也全是非法私刻的。

三家获得贷款的企业在骗取侵占了美的7亿元资金后，向设下“骗局”的陈某等人支付了巨额好处费。而陈某等人用以接待美的方面的办公室，则实际上是农行成都武侯支行一位路姓副行长的办公室。

在监控视频中，这场完美骗局的脉络较为清晰地呈现了出来。其实，除了假冒的“黄行长”和“客户经理”陈某两名合同诈骗案嫌疑人，另外还有一名嫌疑人一直在农行武侯支行办公区与路姓副行长聊天。

根据澎湃新闻掌握的资料，2016年3月22日9时01分，合同诈骗案嫌疑人王某和“黄行长”唐某出现在农行武侯支行门口，两人随后相隔约7分钟陆续搭乘一楼电梯上楼；9时19分，在会议室门口，路姓副行长被犯罪嫌疑人王某叫住，并随同他到隔壁办公室搬了一把办公椅到路姓副行长办公室；9时47分，诈骗主要嫌疑人陈某带着美的一行4人进入农行武侯支行办公区，去往路姓副行长办公室；10时25分，路姓副行长从会议室出来后与合同诈骗案嫌疑人王某在楼道聊天；随后的20多分钟，陈某曾两次走出办公室与王某交谈；10时47分，陈某还在会议室门口与路姓副行长打了招呼；随后的不到1分钟时间内，陈某便带着美的一行人离开了路姓副行长办公室。

完成“骗局”后，10时51分，王某便和假扮“黄行长”的唐某各自提着东西从楼梯间下楼。

基于此，合肥美的将3家获得贷款的企业以及农行武侯支行告上了法庭，希望能追回7亿元本金及其利息2076万元（截至2016年11月20日）。

虽说骗子的骗术堪称完美，但一家城商行相关人士表示，发生这种情况只有两种可能，一种是美的安徽金融分部负责人是个门外汉，另一种则是其在交易中有受贿行为，而他判断这两条在此次事件中都存在。

据澎湃新闻了解，美的经办人已被开除，陈某、王某、唐某3个合同诈骗案嫌疑人均已被逮捕，农行出借办公室的那位副行长则已被取保候审。而资金流向的三个实际用资方，有多人在逃。

美的10亿骗案：真银行办公室内假行长笑谈中盖章

美的金融业务分布：发放贷款和垫款已超100亿元

仔细回想整个事件，主营业务为白色家电的美的集团，一个项目便可以拿出7亿元放贷，这似乎预示着公司业务试图摆脱传统舒服，向金融等多领域发展。

根据美的集团2016年年报中的描述，美的集团股份有限公司及其子公司主要业务为家用电器、电机及其零部件的生产及销售，以及物流配送；其他业务包括家电原材料销售、批发及加工业务，以及从事吸收存款、同业拆借、消费信贷、买方信贷及融资租赁等金融业务。

业内人士指出，美的虽然主业为制造业，但通过查看其报表，不难发现，美的已经悄然成为规模较大的专业金融与投资业务的机构。截至2016年年底，美的集团发放贷款和垫款超100亿元，同时也有银行同业业务92亿元和存放中央银行款项。

美的集团于2010年设立了美的金融控股有限公司，公开资料显示，金融业务是美的集团重点发展业务之一，美的金融围绕美的集团产业生态圈，发展产业金融，为产业链用户提供产业链融资、财富管理、美的支付等金融服务，已形成财务公司、小额贷款、商业保理、第三方支付、消费金融、网络小贷、融资租赁、资产管理等金融业务布局。

在小额贷款方面，美的旗下有美的集团小额贷款公司，业务主体包括佛山市顺德区美的小额贷款股份有限公司，以及在安徽芜湖的小额贷款公司和典当公司，按照“连锁经营，集中管理”模式，为中小企业、个体工商户、农户及自然人提供小额贷款服务。

在金融租赁方面，美的与天津渤海租赁有限公司、芜湖市建设投资有限公司共同出资30亿元，于2011年12月组建了皖江金融租赁股份有限公司，目前该公司已于2015年底在新三板挂牌。

在供应链融资与销售链金融方面，资料显示，美的金融针对供应链和销售链分别推出了“美速贷”和“美易贷”产品，向美的供应商提供应收账款质押贷款、订单融资、综合授信产品、供应商外租仓存货质押、票据贴现等业务。融资额度一般是10万起。

在银行业务方面，美的于2009年成为顺德农商银行的发起人之一，此外还入股了樟树市顺银村镇银行股份有限公司、丰城顺银村镇银行股份有限公司。2014年开始美的在做申办民营银行的各种准备工作，并已向广东省金融办递交了申请。

在互联网金融方面，美的金融在理财方面推出了类余额宝的理财产品“美的宝”，主打“保本，随存随取”的概念。美的支付已经推出了“美的钱包”产品。

浅贝

在上海第二看守所看到鲜言！身处看守所16个月后首度发声，表态将提供财产线索，细节全曝光

　　原创 江聃


　　曾制造“奇葩更名”蹭热点、炮制“1001项议案”、利用账户组操控股价的资本市场玩家，鲜言收到的不仅是天价罚单和终身证券市场禁入的处罚，还有强制执行行政裁定书。

　　9月13日，北京市西城区人民法院行政庭赴上海第二看守所向鲜言送达《行政裁定书》，对中国证监会对其作出的“天价处罚”裁定准予强制执行。券商中国记者随行见证了全过程。


　　鲜言这位资本市场玩家，曾制造“奇葩更名”蹭热点、炮制“1001项议案”、利用账户组操控股价，这些挑战法律、践踏规则的行为，最终为他招来了天价罚单和终身证券市场禁入的处罚。

　　据了解，彼时行政处罚决定依法送达后，被处罚人鲜言未在法定期限内提起行政复议或行政诉讼，也未按时缴纳罚没款，因此中国证监会向西城法院提起强制执行申请。西城法院受理后组成合议庭，对中国证监会作出的6份行政处罚书的合法性予以审查，并作出准予执行裁定。

后续履行相应的申请执行和立案手续后，上述案件将进入强制执行阶段。
　　后续履行相应的申请执行和立案手续后，上述案件将进入强制执行阶段。

　　送达现场，鲜言表示，对行政处罚的事实和罚没款均无异议，并表态将会提供财产线索，积极配合执行，消除不良影响，并对同行作出忠告，不要让自己活在终身追悔的道路上。

　　此外，对鲜言违法违规的追责远没有结束。券商中国记者获悉，鲜言因背信、操纵市场两宗罪被提起公诉，目前等待一审宣判中。

　　身处看守所16个月，鲜言首度发声谈四点内容

　　9月中旬的上海，闷热还没有完全褪去。关押鲜言的上海第二看守所坐落在闸北区灵石路900号，这是一条老街。

　　见到鲜言的时候，170左右身高的他，身着灰色短袖T恤和印有看守所字样的蓝马甲，下身一条深色长裤，脚上着一双蓝色拖鞋。整个送达过程中，多数时候鲜言面带微笑。

　　送达程序共分三步，核实身份、宣读裁定书和听取被送达人意见。

　　西城法院送达工作人员在核实鲜言身份后，逐份宣读了《行政裁定书》，并请鲜言逐份签收。

　　据鲜言说，2017年5月被收纳进看守所。这也意味着他已经在看守所里度过了16个月。有着20年律师从业经验的他，面对法庭工作人员和媒体表现得很健谈。

　　在听取被送达人意见环节，鲜言表示，对于《行政裁定书》，对证监会行政处罚的事实和罚没款均无异议。

　　在谈到本次天价罚单的行政处罚过程时，鲜言低下头，收起笑容，认真表示，向证监会和资本市场投资者表示诚挚歉意。

　　同时，他强调自己由于身份限制，对于部分资产的处置能力有限，后期执行上有现实困难。但无论如何自己愿意提供财产线索，积极配合，消除影响。

　　对于同行，鲜言提出忠告，不要让自己活在终身追悔的道路上。

　　6张罚单将进入强制执行阶段

　　之前，鲜言公然挑衅法律权威、资本市场秩序的行为引起社会各界极大反感。

　　据西城法院工作人员表示，中国证监会作出的行政处罚决定依法送达后，被处罚人鲜言未在法定期限内提起行政复议或行政诉讼，也未按时缴纳罚没款，因此中国证监会向西城法院提起强制执行申请。西城法院受理后组成合议庭，对中国证监会作出的6份行政处罚书的合法性予以审查，并作出准予强制执行裁定。

　　后续，待相应的申请执行和立案手续履行完毕后，6张罚单涉及的行政处罚将进入强制执行阶段。

　　记者看到此次送达的6份《行政裁定书》与2017年证监会对鲜言开出的6份罚单一一对应。


　　涉及的就是2015年鲜言受让多伦股份以后，从信息披露违法违规到操纵股价的系列违法违规行为的处罚。

　　时间拨回2015年5月，在此之前鲜言的名字并不为大众熟知。公开资料显示，鲜言曾为刑诉律师。

　　2015年5月11日，多伦股份公告变更企业名称为匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司，公司简称也变更为“匹凸匹”，与一度火热的“P2P”概念谐音。

　　据统计，公告后的5月11日至6月2日，“多伦股份”可交易日共计6日，股价连续6日涨停，涨幅为77.37%；同期上证指数涨幅为16.75%，中证互联网金融指数(2283.218, -30.93, -1.34%)涨幅为29.58%。

　　而最终证据表明，这一行为是在未经匹凸匹董事会讨论决策的情况下，匹凸匹实际控制人、董事长鲜言个人指使公司工作人员办理。同时，经后期证监会调查证实，鲜言控制账户组在上述公告事项披露之前连续买卖“多伦股份”。

　　2015年12月28日，鲜言与上海五牛基金签订股权转让合同，将其持有匹凸匹公司股份以协议转让和大宗交易的方式全部转让给五牛基金，总价为8亿元。有媒体测算，自鲜言从李勇鸿手中收购匹凸匹前身多伦股份起计算，期间虽有增减持行为，但进出之间，鲜言净赚5.5亿元。

　　2016年，鲜言提交书面辞职报告，“因个人原因”申请辞去公司董事及在董事会担任的一切职务，同时辞去董事会秘书一职。但转身之间，鲜言的名字出现在正处于股权争夺漩涡中的慧球科技公司任职人员名单里，此时鲜言的身份为该公司证券事务代表。

　　从一家公司董事长屈尊到另一家上市公司担任证券事务代表，自然不是寻常事。上海证券交易所就鲜言任职是否合规进行询问。公司回应称，聘请鲜言出任证代是看中其资深的证券市场经历，且对信披有丰富经验，并表示，鲜言已承诺将会参加上交所举办的董事会秘书任职资格培训。

　　后来事情的演变证明，鲜言注定是一名“不甘寂寞”的资本玩家。在于交易所多次“交手”之后，2017年初，在鲜言策划下，市场被“1001项奇葩议案”刷屏，这些议案包括，“关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案”、“关于公司建立健全员工恋爱审批制度”、“关于调整双休日至礼拜一礼拜二的议案”等。

　　鲜言公开议案的渠道并非法定信息披露途径。在慧球科技以相关提案向上交所提出信披申请时，交易所当天即向慧球科技下发了《关于公司信息披露有关事项的监管工作函》，指出慧球科技股东大会的通知中，议案数量极大，诸多议案前后交叉矛盾，逻辑极其混乱，未批准信息披露申请。

　　在信息披露申请被交易所严厉驳斥的情况下，慧球科技擅自将相关公告通过域名为www.600556.com.cn的网站、东方财富(10.530, -0.37, -3.39%)网股吧向公众披露，造成极其恶劣的社会影响。

　　最终，监管部门对鲜言实际控制的慧球科技及其主要负责人开出两张张信息披露违法违规罚单。

　　事实上，在此次被罚之前，鲜言在控制匹凸匹期间已经有多次被证监会处以警告、罚款的行政处罚，且控制的公司存在大量交叉持股等历史遗留问题。

被控背信、操纵市场两宗罪，目前一审待宣判被控背信、操纵市场两宗罪，目前一审待宣判
　　今年7月12日上海一中院公开开庭审理了被告人鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场一案。本案是上海一中院审理的首例背信损害上市公司利益案件。记者了解到，被告人鲜言就是鲜言本人。此次庭审从早上9点半一直到下午5点50分，历时八个多小时才结束。


　　公诉机关指控：2013年7月至2015年2月间，被告人鲜言利用担任A公司（前身B公司）董事长及其子公司C公司法定代表人及实际控制人的职务便利，采用伪造工程分包商签名，制作虚假的资金支付审批表等方式，以“工程款”“往来款”等名义将B公司转至C公司资金中的1.2388亿元通过工程承包商、分包商账户划入其控制的多个公司、个人账户内。其中2360万元被其用于理财和买卖股票，至今未归还，且部分资金已被其结转入开发成本账户。

　　2015年4月9日，被告人鲜言作为B公司实际控制人，决定向上海市工商行政管理局提出将B公司更名为A公司的申请，于同年4月17日获得工商行政机关《企业名称变更预先核准通知书》。　其后，鲜言违反相关规定，刻意延迟向市场发布更名公告，并于同年4月30日至5月11日，利用前述信息优势，使用控制的多个公司账户、个人账户和信托账户连续买卖上海证券交易所“B股份”股票共2520万余股，买入金额2.86亿余元。同年5月11日，鲜言通过B公司向市场发布更名公告及具有误导性的关于获得域名使用权公告，操纵“B股份”股票价格自5月12日至6月2日连续涨停，涨幅达77.37%。截至6月3日，鲜言持仓的“B股份”股票获利1.4亿余元。

　　被告人鲜言对起诉书指控的事实及罪名均予以否认。但在最后陈述阶段，被告人鲜言向证监会表示诚挚歉意，并表示对法庭审理结果予以尊重。合议庭宣布将在认真评议后对本案择期宣判。

　　西城法院法庭工作人员表示，近年来，金融监管机构对市场违法行为的打击力度不断增强，在规范市场主体行为、维护金融市场秩序、防控金融风险等方面起到了重要作用。在此背景下，西城法院立足辖区特色，充分发挥行政审判职能。一方面，妥善处理金融行政争议，保护投资者正当权益；另一方面对合法的金融监管行为予以确认和支持，为金融行业健康稳定发展提供有力的司法保障。